ABD’deki sermaye piyasalarını ve halka arzları düzenleyen SEC kurumunun açıkladığı karar gereğince, Fransız AXA Grubu’na bağlı bir ABD firması yatırımcıların zarar etmesine yol açan bir programlama hatasını gizledikleri gerekçesiyle toplam 242 milyon Dolar ceza ve tazminat ödeyecekler.
Fransız AXA grubuna bağlı olarak çalışan AXA Rosenberg firmasının 3 farklı birimi ABD’deki sermaye piyasalarını ve halka arzları düzenleyen SEC kurumunun açıkladığı karar gereğince yatırımcılara tazminat olarak 217 milyon Dolar ödeyecek. Ayrıca firmanın kantitatif yatırım modelleme programındaki bir kodlama hatasını gizlediği için 25 milyon Dolar da ceza ödemesine karar verildi.
SEC’in yayınladığı açıklamada AXA Rosenberg firmasının 3 farklı biriminde söz konusu kod açığının olduğu ve bu açığın kullanılan programda risk analizi işlevlerinden birisini devre dışı bıraktığı söyleniyor. Firmanın programlarında meydana gelen bu açığı bilmelerine rağmen yatırımcılarıyla paylaşmaması ceza almalarına yol açmış. AXA Rosenberg ise suçlu olduğunu kabul etmemekle birlikte olayın mahkemeye taşınmaması için yatırımcılara tazminat ödemeyi kabul ettiğini açıkladı.
SEC’in yayınladığı karar metninde, söz konusu olayın gerçekleştiği her üç AXA Rosenberg birimindeki yöneticilerin de program açığını 2009 Haziran’ında keşfettikleri belirtiliyor. Yine SEC raporuna göre program açığını fark eden kıdemli yöneticilerden birisi bir an önce yatırımcılarını bilgilendirmek ve açığı yamamak yerine diğer görevlileri sessiz kalmaya yönlendirmiş.
SEC ayrıca bilgisayar tabanlı yatırım programlarının doğası gereği gizli bilgilerle çalıştığını ve denetlenmelerinin çok zor olduğunu belirtiyor. SEC söz konusu programlar için yeterli denetim mekanizmalarının olmamasından dem vururken, bu tip programların gizlilik ilkelerinin “oluşan açıkları sümen altı etmek” için bir mazeret olamayacağını vurgu yapmakta.
Kaynak : 